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诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF) www.lionfund.com.cn 0755-83026688,400-888-8998
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◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2019-08-09◇

  基金全称    : 诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)
  基金简称    : 诺安创业板指数增强(LOF)
  代码        : 163209
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 股票型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2019-05-31
  基金成立日  : 2019-05-31
  基金托管人  : 中国银行股份有限公司
  管理公司    : 诺安基金管理有限公司
  成立时间    : 2003-12-09
  办公地址    : 深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
  注册地址    : 深圳市福田区深南大道4013号兴业银行大厦19层1901-1908室20层200
                1-2008室
  法定代表人  : 秦维舟
  联系电话    : 0755-83026688,400-888-8998
  传真        : 0755-83026677
  公司网址    : www.lionfund.com.cn
    电子信箱    : [email protected]
  律师事务所  : 北京颐合中鸿律师事务所
  会计事务所  : 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 创业板指数收益率×95%+一年期银行储蓄存款利率(税后)×5%
  风险收益特征: 本基金为股票型指数基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券
                投资基金品种,其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基
                金和货币市场基金。
  投资目标    : 本基金为股票指数增强型基金,在被动跟踪标的指数的基础上,加入
                增强型的积极手段,力求控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间
                的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%,年化跟踪误差不超过7.75%
                ,以实现对创业板指数的有效跟踪并力争实现超越,谋求基金资产的
                长期增值。
  投资范围    : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
                上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
                市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
                可转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短
                期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款
                、定期存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具、权证、股指
                期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
                工具(但须符合中国证监会相关规定)。
  投资策略    : 本基金采用指数化投资作为主要投资策略,在此基础上进行适度的主
                动调整,在数量化投资技术与基本面深入研究的结合中谋求基金投资
                组合在严控偏离风险及力争适度超额收益间的最佳匹配。
                当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以
                及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
                ,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复
                制和跟踪标的指数时,基金经理会对投资组合进行适当调整,以使跟
                踪误差控制在限定的范围之内。
                1.资产配置策略
                为实现有效跟踪标的指数并力争超越标的指数的投资目标,本基金投
                资于股票资产占基金资产净值的比例不低于80%,投资于创业板指数
                成分股、备选成分股的资产占非现金基金资产净值的比例不低于80%
                。本基金将采用复制为主,增强投资为辅的方式,按标的指数的成份
                股权重构建被动组合,通过加入增强型的积极手段,对基金投资组合
                进行适当调整,以保证本基金投资目标的实现。
                2.股票投资策略
                本基金被动投资组合采用复制的方法进行组合构建,对于法律法规规
                定不能投资的股票挑选其它品种予以替代。主动投资主要采用自上而
                下的方法,依靠公司宏观、中观以及微观研究,优先在创业板 指数
                成份股中对行业、个股进行超配或者低配;同时,在公司股票池的基
                础上,根据研究员的研究成果,谨慎地挑选少数创业板 指数成份股
                以外的股票作为增强股票库,进入基金股票池,构建主动型投资组合
                。
                (1)构建被动投资组合
                本基金在《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》
                生效之日起6个月内,将按照创业板指数各成分股的基准权重对其逐
                步买入,在控制好跟踪误差的前提下,本基金可采取适当方法,以降
                低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法
                根据指数权重购买某成份股、预期标的指数的成份股即将调整或其他
                影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合经验判断,
                对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩
                小被动组合相对标的指数的跟踪误差。
                (2)构建增强型投资组合
                主要通过数量化投资模型,并与基本面研究相结合,选取并持有预期
                收益较好的股票构成投资组合,在严格控制组合跟踪误差的基础上,
                力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
                1)多因子股票模型
                该模型以对影响A股市场的长期因素研究为基础,一定程度上结合前
                瞻性市场判断,找到可能影响股票回报的因子,利用统计分析建立单
                个因子与未来超 额之间的回报关系,用精研的因子捕捉市场有效性
                暂时缺失之处,筛选出针对不同市场环境和行业的有效因子,在综合
                评判的基础上,构建优质股票组合。该模型会综合获取到的各类信息
                做出具有一定前瞻性的判断,适时调整各因子类别的具体组成及权重
                。
                2)合理价格成长股票模型
                该模型将综合考虑企业的营业收入增长率、净利润增长率等成长性的
                指标和市净率、市盈率、市销率等价值指标,同时根据相关的市场预
                期,找出成长性高而价值被相对低估的股票组合。
                3)投资组合优化模型
                本基金将综合考虑跟踪误差、流动性冲击、预期收益及风险等因素进
                行投资组合优化。选股范围以成分股为主,同时精选少量的成份股之
                外的股票作为增强股票库,在合适的时机选择增强股票库中估值合理
                、成长明确的品种进行适量优化配置,获取超额收益。
                3.债券投资策略
                本基金将根据国内外宏观经济形势、债券市场资金供求情况以及市场
                利率走势来预测债券市场利率变化趋势,并对各债券品种收益率、流
                动性、信用风险和久期进行综合分析,评定各品种的投资价值,同时
                着重考虑基金的流动性管理需要。
                4.投资组合调整策略
                (1)投资组合调整原则
                本基金为指数型基金,基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数
                成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律
                法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化,
                对基金投资组合进行适时调整,以保证力争基金份额净值增长率与业
                绩比较基准间的跟踪误差最优化。
                (2)投资组合调整方法
                1)对标的指数的跟踪调整
                本基金所构建的指数化投资组合将根据所跟踪的创业板 指数对其成
                份股的 调整而进行相应的跟踪调整。
                a) 定期调整
                根据深圳证券信息有限公司按照既定指数编制方法公布的创业板指数
                成分股定期调整结果,基于本基金的投资组合调整原则,对投资组合
                进行相应调整。
                b) 不定期调整
                根据指数编制规则,当创业板指数成份股因增发、送配等股权变动而
                需进行成份股权重调整时,本基金将根据深圳交易所和深圳证券信息
                有限公司发布的临时调整公告,基于本基金的投资组合调整原则,对
                投资组合进行相应调整。
                2)限制性调整
                a) 投资比例限制调整
                根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定,当基金投资组合中按
                基准权重投资的股票资产比例或个股比例超过规定限制时,本基金将
                在法律法规和基金合同规定的时限内对其进行 被动性卖出调整,并
                相应地对其他资产类别或个股进行微调,以保证基金合法规范运行。
  
                b) 大额赎回调整
                当发生大额赎回超过现金保有比例时,本基金将对股票投资组合进行
                同比例的被动性卖出调整,以保证基金正常运行。
                5.跟踪误差控制策略
                本基金为指数增强型基金。在追求超额收益的同时,需要控制跟踪偏
                离过大的风险。本基金将根据投资组合相对标的指数的暴露度等因素
                的分析,采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合
                的跟踪效果进行预估,并及时对投资组合进行适当的调整,力求将跟
                踪误差控制在目标范围内。本基金的风险控制目标是:力求控制本基
                金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
                0.5%,年化跟踪误差不超过7.75%。
                6.股指期货投资策略
                本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,
                本着谨慎的原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所
                套期保值管理的有关规定执行。
                在预判市场风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸
                不变的情况下或者逐步降低股票仓位后,在面临市场下跌时择机卖出
                股指期货合约进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓
                。
                7.国债期货投资策略
                本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险,本
                基金将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,适度运用国债期
                货提高投资组合运作效率。在国债期货投资过程中,基金管理人通过
                对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货的收
                益性、流动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债
                券组合的久期,降低投资组合的整体风险。
                8.权证投资策略
                本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理
                定价的基础上,充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益
                特征,通过资产配置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳
                定的风险调整后收益。
                9.资产支持证券投资策略
                本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过对资产池结构
                和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率
                变化对资产支持证券未来现金流的影响,充分考虑该投资品种的风险
                补偿收益和市场流动性,谨慎投资资产支持证券。本基金将严格控制
                资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。




  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

  总份额:0.16亿份                                        截止日期:2019-12-31

  基金公布季报                                                              
                                   19四季度         19三季度        19二季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)               -11.4242           2.6708       -175.2011
  期末资产净值(亿元)               0.1697           0.1762          0.1805
  期末份额净值(元)                 1.0781           1.0083          0.9924
  股票市值(亿元)                   0.1439           0.1221          0.0193
  股票比例(%)                       83.48            68.67            9.95
  合计市值(亿元)                   0.1723           0.1778          0.1937
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 本基金为股票指数增强型基金,在被动跟踪标的指数的基础上,加入
                增强型的积极手段,力求控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间
                的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%,年化跟踪误差不超过7.75%
                ,以实现对创业板指数的有效跟踪并力争实现超越,谋求基金资产的
                长期增值。
  业绩比较基准: 创业板指数收益率×95%+一年期银行储蓄存款利率(税后)×5%
  风险收益特征: 本基金为股票型指数基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券
                投资基金品种,其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基
                金和货币市场基金。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2019-09-30  近三个月              1.60%           7.33%             -5.73%
  2019-12-31  近三个月              6.92%           9.97%             -3.05%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                19第四季度         19第三季度        19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                  1747.9760          1818.7055         1225.6032
  本期总申购                   181.4581          1637.5713         1316.8210
  本期总赎回                   355.2201          1708.3007          723.7187
  本期净申购                  -173.7620           -70.7294          593.1023
  期末总份额                  1574.2140          1747.9760         1818.7055
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

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☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-12-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  300463    迈克生物             5.000       134.850         7.95       未变
  300498    温氏股份             4.000       134.400         7.92       未变
  300450    先导智能             2.972       133.539         7.87       未变
  300750    宁德时代             1.000       106.400         6.27       未变
  300088    长信科技            10.000       102.700         6.05       新进
  300383    光环新网             5.000       100.350         5.91       新进
  300760    迈瑞医疗             0.500        90.950         5.36       新进
  300136    信维通信             2.000        90.760         5.35       新进
  300618    寒锐钴业             1.000        82.390         4.85       新进
  300059    东方财富             5.000        78.850         4.65       未变
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  300498    温氏股份             4.000       148.720         8.44       新进
  300463    迈克生物             5.000       127.600         7.24       新进
  300285    国瓷材料             4.500       100.440         5.70       3.00
  300450    先导智能             2.972       100.140         5.68       2.00
  300244    迪安诊断             4.000        98.040         5.56       新进
  300144    宋城演艺             3.000        83.820         4.76       新进
  300357    我武生物             2.000        82.560         4.68       新进
  300616    尚品宅配             1.000        77.290         4.39       新进
  300059    东方财富             5.000        73.900         4.19       新进
  300750    宁德时代             1.000        71.500         4.06       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  300136    信维通信             1.721        42.069         2.33       新进
  300450    先导智能             0.972        32.642         1.81       新进
  300413    芒果超媒             0.650        26.683         1.48       新进
  300285    国瓷材料             1.500        25.515         1.41       新进
  300296    利亚德               3.211        25.140         1.39       新进
  300316    晶盛机电             1.380        17.512         0.97       新进
  300747    锐科激光             0.090        12.601         0.70       新进
  300308    中际旭创             0.294         9.993         0.55       新进
  002323    *ST百特              0.482         0.631         0.03       新进
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

                                            2019末期             2019三季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业            134.4000    7.92     148.7200    8.44
  B        采矿业                             -       -            -       -
  C        制造业                      990.4092   58.36     786.0995   44.60
  D        电力、热力、燃气及水生             -       -            -       -
           产和供应业
  E        建筑业                        1.5170    0.09       0.6308    0.04
  F        批发和零售业                       -       -            -       -
  G        交通运输、仓储和邮政业             -       -            -       -
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技      100.3500    5.91      73.9000    4.19
           术服务业
  J        金融业                       78.8500    4.65            -       -
  K        房地产业                           -       -            -       -
  L        租赁和商务服务业                   -       -            -       -
  M        科学研究和技术服务业               -       -            -       -
  N        水利、环境和公共设施管             -       -            -       -
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作               63.1500    3.72      98.0400    5.56
  R        文化、体育和娱乐业           69.9200    4.12     113.5640    6.44
  S        综合                               -       -            -       -
  ZZ       合计                       1438.5962   84.77    1220.9544   69.28

                                                              2019中期
  行业分类                                                 市值       占净值
                                                       (万元)      比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A              农、林、牧、渔业                             -            -
  B              采矿业                                       -            -
  C              制造业                                165.4720         9.17
  D              电力、热力、燃气及水生产和供                 -            -
                 应业
  E              建筑业                                  0.6308         0.03
  F              批发和零售业                                 -            -
  G              交通运输、仓储和邮政业                       -            -
  H              住宿和餐饮业                                 -            -
  I              信息传输、软件和信息技术服务                 -            -
                 业
  J              金融业                                       -            -
  K              房地产业                                     -            -
  L              租赁和商务服务业                             -            -
  M              科学研究和技术服务业                         -            -
  N              水利、环境和公共设施管理业                   -            -
  O              居民服务、修理和其他服务业                   -            -
  P              教育                                         -            -
  Q              卫生和社会工作                               -            -
  R              文化、体育和娱乐业                     26.6825         1.48
  S              综合                                         -            -
  ZZ             合计                                  192.7854        10.68

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

  类别: 季度报告                                        截止日期: 2019-12-31
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截至报告期末,本基金份额净值为1.0781元。本报告期基金份额净值增长率为6.
  92%,同期业绩比较基准收益率为9.97%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      由于宽松政策刺激,中国经济在2019年冬季回暖,呈现微复苏局面。中美贸易战
  出现阶段性缓和局面。受益于诸多利好,投资者做多情绪全面爆发,A股市场第四季
  度出现普涨。虽然是普涨,A股指数还是有所分化。创业板和中小板指数涨势强劲。
  大盘蓝筹指数上证50和中证100涨势较弱。各行业也有分化,四季度涨幅居前的是建
  材、家电、地产等行业。这也体现了宽松政策效果。本基金在年底之前完成了建仓。
  仓位保持80%以上,全部用来配置创业板指数成份股。由此在跟踪创业板指数的基础
  上,力求收益超越创业板指数基准。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2019-09-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截至报告期末,本基金份额净值为1.0083元。本报告期基金份额净值增长率为1.
  60%,同期业绩比较基准收益率为7.33%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      三季度全球经济又回到衰退的边缘,各国央行掀起了新一轮货币宽松大潮。美联
  储在次贷危机十年以后,重新启动降息。欧洲和日本央行索性重启QE,再度扩表。全
  球利率水平持续走低,负利率债券已经出现,而且规模越来越大。中国央行没有加入
  全球货币宽松大潮。中国政府采取了积极的财政政策,通过基建来为经济托底。这在
  今年上半年收效比较显著。但在三季度乃至年底,基建托底经济越来越“力不从心”
  ,经济下行压力不减当初。基于这样的宏观经济和政策环境,三季度A股市场呈现震
  荡和结构分化行情。三大蓝筹指数上证50、中证100以及沪深300都有小幅度回落。中
  盘指数中证500以及小盘指数中证1000也都小幅度回落。三季度A股市场唯一的亮点是
  科技股,TMT和医药板块表现都很亮眼。创业板和中小板指数由于高比例配置TMT和医
  药股,因此三季度逆市上涨。本基金处于建仓期,三季度末基金仓位达到70%。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 半年度报告                                      截止日期: 2019-06-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截至转型前最后一日,本基金份额净值为0.990元;截至报告期末,本基金份额
  净值为0.9924元。本报告期内,本基金由诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转
  型为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)。转型前,自2019年1月1日至2019
  年5月30日,诺安中证创业成长指数分级证券投资基金份额净值增长率为7.35%,同期
  业绩比较基准收益率为6.06%;转型后,自2019年5月31日至2019年6月30日,诺安创
  业板指数增强型证券投资基金(LOF)份额净值增长率为0.19%,同期业绩比较基准收
  益率为1.70%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      诺安中证创业成长指数分级证券投资基金于5月底转型为诺安创业板指数增强型
  证券投资基金(LOF)。转型后,基金上半年没有建仓。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      下半年全球经济增长仍然乏善可陈,而且面临几个风险点。中美贸易摩擦难以实
  质性缓和,不排除进一步升级,拖累全球经济。英国脱欧“箭在弦上”,由此对全球
  经济的冲击不可忽视。美国降息有可能不兑现,这对全球股市的冲击不可低估。中国
  经济难以免疫于全球风险,下半年减速趋势仍会延续。当然货币宽松环境也会延续,
  市场无风险利率仍有下降空间。因此A股市场将会呈现震荡行情,大幅度上涨和下跌
  的可能性都比较小。市场无风险利率下行,有利于提升股票估值水平,尤其是小盘成
  长股。因此创业板以及科创板上市股票有望维持高估值水平。下半年这两个板块的行
  情仍然值得期待。有鉴于此,本基金将在下半年择机买进创业板指数成份股,完成建
  仓。

  ─────────────────────────────────────

  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2019-08-23◇


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2019-06-30      3391     5363.33           4.40  0.24%     1814.31  99.76%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

  一、分红                                                                  

                                 没有相关数据                               

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)           期初总额     本期总申购     本期总赎回      期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2019-12-31            1747.976        181.458        355.220      1574.214
  2019-09-30            1818.706       1637.571       1708.301      1747.976
  2019-06-30            1225.603       1316.821        723.719      1818.706
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2020-01-23◇

  ●2020-01-23 诺安基金:根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》更新招募
  说明书的提示                                                              
      根据中国证监会2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法
  》等法律法规,经与各基金托管人协商一致,诺安基金管理有限公司对旗下部分基金《
  基金合同》和《托管协议》的相关条款进行修订。依据修订后的基金合同和托管协议
  的内容,本公司对各基金的招募说明书正文及摘要进行同步更新。更新后招募说明书
  正文及其摘要于2020年1月23日在本公司网站[www.lionfund.com.cn]和中国证监会基
  金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨
  打本公司客服电话(400-888-8998)咨询。本次更新招募说明书内容的基金名单如下:
      序号   基金名称
      1      诺安优化收益债券型证券投资基金
      2      诺安主题精选混合型证券投资基金
      3      诺安行业轮动混合型证券投资基金
      4      诺安多策略混合型证券投资基金
      5      诺安策略精选股票型证券投资基金
      6      诺安双利债券型发起式证券投资基金
      7      诺安研究精选股票型证券投资基金
      8      诺安天天宝货币市场基金
      9      诺安中证500指数增强型证券投资基金
      10     诺安先进制造股票型证券投资基金
      11     诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金
      12     诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金
      13     诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金
      14     诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金
      15     诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金
      16     诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金
      17     诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金
      18     诺安高端制造股票型证券投资基金
      19     诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金
      20     诺安优化配置混合型证券投资基金
      21     诺安聚鑫宝货币市场基金
      22     诺安恒鑫混合型证券投资基金
      23     诺安恒惠债券型证券投资基金
      24     诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)
      25     诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)
      26     诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金
      27     诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
      28     诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金
      29     诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金
      30     诺安联创顺鑫债券型证券投资基金
      31     诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金
      32     诺安理财宝货币市场基金

  ●2020-01-20 诺安创业指数(LOF):2019年四季度基金份额利润0.0681元,净值增长率
  6.9200%                                                                   
      诺安创业指数(LOF)(163209)2019年四季度基金已实现收益-114,241.76元,利润1
  ,125,628.85元,对应加权平均基金份额利润0.0681元,期末基金资产净值16,970,956.
  93元,期末基金份额净值1.0781元,份额净值增长率6.9200%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      由于宽松政策刺激,中国经济在2019年冬季回暖,呈现微复苏局面。中美贸易战
  出现阶段性缓和局面。受益于诸多利好,投资者做多情绪全面爆发,A股市场第四季
  度出现普涨。虽然是普涨,A股指数还是有所分化。创业板和中小板指数涨势强劲。
  大盘蓝筹指数上证50和中证100涨势较弱。各行业也有分化,四季度涨幅居前的是建
  材、家电、地产等行业。这也体现了宽松政策效果。本基金在年底之前完成了建仓。
  仓位保持80%以上,全部用来配置创业板指数成份股。由此在跟踪创业板指数的基础
  上,力求收益超越创业板指数基准。
      报告期内基金的业绩表现
      截至报告期末,本基金份额净值为1.0781元。本报告期基金份额净值增长率为6.
  92%,同期业绩比较基准收益率为9.97%。

  ●2020-01-09 诺安基金:1月9日起在安信证券开通定投、转换业务及开展费率优惠活
  动                                                                        
      根据诺安基金管理有限公司与安信证券股份有限公司签署的基金销售代理协议,
  自2020年1月9日起,本公司旗下基金将在安信证券开通定投、转换业务及开展费率优
  惠活动。
      一、适用基金
      本公司旗下已在安信证券代销的基金及后续在安信证券新增代销基金。
      二、基金定投业务
      自2020年1月9日起,投资者可通过安信证券办理本公司旗下已在安信证券代销的
  且已开通定投功能的基金的定投业务。具体参与基金定投业务的基金以代销机构页面
  最终所示为准,敬请投资者留意。
      基金定投业务的申购费率同正常申购费率。
      投资者在安信证券办理基金定投申购业务,每期最低申购金额以代销机构页面所
  示为准。
      三、基金转换业务
      自2020年1月9日起,投资者可通过安信证券办理本公司旗下已在安信证券代销的
  且可参与转换的基金之间的转换业务。具体参与基金转换业务的基金以代销机构页面
  最终所示为准,敬请投资者留意。
      基金转换业务的规则、费用及计算方法请参见各基金最新的招募说明书及本公司
  已刊登的各基金办理转换业务的相关公告。
      四、费率优惠活动
      自2020年1月9日起,投资者通过安信证券申购(含定投申购)本公司旗下基金,申购
  费率不设折扣限制,具体折扣费率以代销机构页面公示为准,敬请投资者留意代销机构
  的有关公告。原费率指各基金法律文件中规定的标准费率。
      自2020年1月9日起,投资者通过安信证券办理本公司旗下基金的可参与转换的基
  金之间的转换业务,其申购费补差费率享有优惠,具体优惠费率以代销机构页面公示为
  准,敬请投资者留意代销机构的有关公告。原费率指各基金法律文件中规定的标准费
  率。
      优惠活动期间,业务办理的具体程序以代销机构的有关规定为准。优惠活动的具
  体规定如有变化,敬请投资者留意代销机构的有关公告。
      投资者可以通过以下途径咨询有关情况
      1、安信证券股份有限公司
      客户服务电话:95517
      网址:www.essence.com.cn
      2、诺安基金管理有限公司
      客户服务电话:400-888-8998
      网址:www.lionfund.com.cn

  ●2020-01-08 诺安基金:1月8日起在国金证券开通定投、转换业务及开展费率优惠活
  动                                                                        
    根据诺安基金管理有限公司与国金证券股份有限公司签署的基金销售代理协议,
  自2020年1月8日起,本公司旗下基金将在国金证券开通定投、转换业务及开展费率优
  惠活动。
    一、适用基金
    本公司旗下已在国金证券代销的基金。
    二、基金定投业务
    自2020年1月8日起,投资者可通过国金证券办理本公司旗下已在国金证券代销的
  且已开通定投功能的基金的定投业务。具体参与基金定投业务的基金以代销机构页面
  最终所示为准,敬请投资者留意。
    基金定投业务的申购费率同正常申购费率。
    投资者在国金证券办理基金定投申购业务,每期最低申购金额以代销机构页面所
  示为准。
    三、基金转换业务
    自2020年1月8日起,投资者可通过国金证券办理本公司旗下已在国金证券代销的
  且可参与转换的基金之间的转换业务。具体参与基金转换业务的基金以代销机构页面
  最终所示为准,敬请投资者留意。
    四、费率优惠活动
    自2020年1月8日起,投资者通过国金证券申购(含定投申购)本公司旗下基金,
  申购费率不设折扣限制,具体折扣费率以代销机构页面公示为准,敬请投资者留意代
  销机构的有关公告。原费率指各基金法律文件中规定的标准费率。
    自2020年1月8日起,投资者通过国金证券办理本公司旗下可参与转换基金之间的
  转换业务,其申购费补差费率享有优惠,具体优惠费率以代销机构页面公示为准,敬
  请投资者留意代销机构的有关公告。原费率指各基金法律文件中规定的标准费率。
    五、投资者可以通过以下途径咨询有关情况
    1、国金证券股份有限公司
    客户服务电话:95310
    网址:www.gjzq.com.cn
    2、诺安基金管理有限公司
    客户服务电话:400-888-8998
    网址:www.lionfund.com.cn

  ●2020-01-06 诺安基金:1月6日起在北京农村商业银行开通定投、转换业务及开展费
  率优惠活动                                                                
      根据诺安基金管理有限公司与北京农村商业银行股份有限公司签署的基金销售代
  理协议,自2020年1月6日起,本公司旗下基金将在北京农村商业银行开通定投、转换业
  务及开展费率优惠活动。
      一、适用基金
      本公司旗下已在北京农村商业银行代销的基金。
      二、基金定投业务
      自2020年1月6日起,投资者可通过北京农村商业银行办理本公司旗下已在北京农
  村商业银行代销的且已开通定投功能的基金的定投业务。具体参与基金定投业务的基
  金以代销机构页面最终所示为准,敬请投资者留意。
      基金定投业务的申购费率同正常申购费率。
      投资者在北京农村商业银行办理基金定投申购业务,每期最低申购金额以代销机
  构页面所示为准。
      三、基金转换业务
      自2020年1月6日起,投资者可通过北京农村商业银行办理本公司旗下已在北京农
  村商业银行代销的且可参与转换的基金之间的转换业务。具体参与基金转换业务的基
  金以代销机构页面最终所示为准,敬请投资者留意。
      基金转换业务的规则、费用及计算方法请参见各基金最新的招募说明书及本公司
  已刊登的各基金办理转换业务的相关公告。
      四、费率优惠活动
      自2020年1月6日起,投资者通过北京农村商业银行申购(含定投申购)本公司旗下
  基金,申购费率不设折扣限制,具体折扣费率以代销机构页面公示为准,敬请投资者留
  意代销机构的有关公告。原费率指各基金法律文件中规定的标准费率。
      自2020年1月6日起,投资者通过北京农村商业银行办理本公司旗下基金的可参与
  转换的基金之间的转换业务,其申购费补差费率享有优惠,具体优惠费率以代销机构页
  面公示为准,敬请投资者留意代销机构的有关公告。原费率指各基金法律文件中规定
  的标准费率。
      优惠活动期间,业务办理的具体程序以代销机构的有关规定为准。优惠活动的具
  体规定如有变化,敬请投资者留意代销机构的有关公告。
      投资者可以通过以下途径咨询有关情况
      1、北京农村商业银行股份有限公司
      客户服务电话:400-66-96198、96198
      网址:www.bjrcb.com
      2、诺安基金管理有限公司
      客户服务电话:400-888-8998
      网址:www.lionfund.com.cn

  ●2020-01-04 诺安基金:1月2日起新任总经理齐斌                             
      1、公告基本信息
      基金管理公司名称:诺安基金管理有限公司
      高管变更类型:聘任总经理
      2、新任高级管理人员的相关信息
      新任高级管理人员职务:总经理
      新任高级管理人员姓名:齐斌
      任职日期:2020年1月2日
      过往从业经历:历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证券交易系
  统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡
  使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战
  略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。
      取得的相关从业资格:基金从业资格
      国籍:中国
      学历、学位:硕士研究生学历
      3、其他需要说明的事项
      上述变动事项,经本公司董事会审议通过,并按规定向监管机构履行相应的备案程
  序。上述调整自2020年1月2日起生效。

  ●2019-12-31 诺安基金:2020年1月1日起参加交通银行手机银行基金申购及定投申购
  手续费率优惠                                                              
      为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,更好地服务于投资者,经与交通银行
  股份有限公司协商,诺安基金管理有限公司旗下基金将参加交通银行开展的手机银行
  基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
      一、适用投资者范围
      通过交通银行手机银行渠道申购及定期定额投资指定开放式基金的投资者。
      二、适用优惠活动期限
      2020年1月1日00:00至2020年6月30日24:00期间。活动时间如有变动,请以交通银
  行页面显示为准。
      三、适用基金
      基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动适用于本公司在交通银行代销的具有
  前端申购费率的开放式基金。
      四、活动内容
      1、在优惠活动期间,凡通过交通银行手机银行渠道申购适用的开放式基金的个人
  投资者,享受基金申购手续费率1折优惠。
      2、在优惠活动期间,凡通过交通银行手机银行渠道签约定期定额投资,并于优惠
  活动期间成功扣款的定期定额交易,享受定期定额投资1折费率优惠。
      3、各基金原费率详见各基金相关法律文件。
      五、投资者可通过以下途径咨询有关情况
      1、交通银行股份有限公司
      客户服务电话:95559,或前往交通银行各营业网点进行咨询
      网址:www.bankcomm.com
      2、诺安基金管理有限公司
      客户服务电话:400-888-8998
      网址:www.lionfund.com.cn

  ●2019-12-31 诺安基金:2020年1月1日起参加烟台银行基金定投申购费率优惠活动 
    为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,更好地服务于投资者,经与烟台银
  行股份有限公司协商,诺安基金管理有限公司旗下基金将参加烟台银行开展的基金定
  投申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
    一、适用投资者范围
    通过烟台银行办理本公司旗下指定开放式基金定投申购业务的投资者。
    二、适用优惠活动期限
    2020年1月1日至2020年3月31日期间。活动时间如有变化,请以烟台银行公示为
  准。
    三、适用基金
    本公司旗下已在烟台银行代销且已开通定投业务的开放式基金及后续新增在烟台
  银行代销且开通定投业务的开放式基金。
    四、活动内容
    1、活动期间,投资者通过烟台银行办理适用基金的定投申购业务,申购费率享
  有1折优惠。
    2、活动内容如有变动,以代销机构的规定为准。
    3、相关基金的原申购费率,参见各基金的基金合同、更新的招募说明书及基金
  公司发布的最新公告。
    五、投资者可通过以下途径咨询有关情况
    1、烟台银行股份有限公司
    客户服务电话:4008-311-777
    网址:www.yantaibank.net
    2、诺安基金管理有限公司
    客户服务电话:400-888-8998
    网址:www.lionfund.com.cn

  ●2019-12-28 诺安基金:继续参加工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动   
      为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与中国工商银行股份有限公司协
  商,诺安基金管理有限公司旗下基金将继续参加中国工商银行开展的个人电子银行基
  金申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
      一、适用投资者范围
      通过工银融e行(个人网上银行、个人手机银行)和个人电话银行等电子银行渠道
  申购开放式基金的个人投资者。
      二、适用期限
      2020年1月1日至2020年12月31日(截至当日法定交易时间)。活动时间如有变化,
  请以中国工商银行公示为准,敬请投资者留意。
      三、适用基金
      本公司管理的且在中国工商银行代销的非零申购费率开放式基金。
      四、具体优惠费率
      在优惠活动期间,个人投资者通过工银融e行(个人网上银行、个人手机银行)和个
  人电话银行申购开放式基金,其申购费率可享有8折优惠。
      五、资者可通过以下途径咨询有关情况
      1、中国工商银行股份有限公司
      客户服务电话:95588,或前往中国工商银行各营业网点进行咨询
      网址:www.icbc.com.cn
      2、诺安基金管理有限公司
      客户服务电话:400-888-8998
      网址:www.lionfund.com.cn

  ●2019-12-28 诺安基金:参加中国工商银行2020倾心回馈基金定投优惠活动       
      为满足广大投资者的理财需求,鼓励基金投资者树立长期投资理念,诺安基金管理
  有限公司旗下部分基金将参加中国工商银行股份有限公司推出的“2020倾心回馈”基
  金定投优惠活动。具体如下:
      一、活动时间
      2020年全部法定基金交易日。活动时间若有变动,请以中国工商银行公示时间为
  准。
      二、适用基金
      本次定投优惠活动适用于本公司在中国工商银行代销的开通基金定投业务的前端
  收费模式开放式基金,具体参与情况请以中国工商银行公示为准。
      序号 基金名称                                基金代码
      1    诺安平衡证券投资基金                    320001
      2    诺安先锋混合型证券投资基金              320003
      3    诺安价值增长混合型证券投资基金          320005
      4    诺安灵活配置混合型证券投资基金          320006
      5    诺安成长混合型证券投资基金              320007
      6    诺安增利债券型证券投资基金A             320008
      7    诺安中证100指数证券投资基金             320010
      8    诺安中小盘精选混合型证券投资基金        320011
      9    诺安主题精选混合型证券投资基金          320012
      10   诺安全球黄金证券投资基金                320013
      11   诺安沪深300指数增强型证券投资基金       320014
      12   诺安行业轮动混合型证券投资基金          320015
      13   诺安多策略混合型证券投资基金            320016
      14   诺安全球收益不动产证券投资基金          320017
      15   诺安策略精选股票型证券投资基金          320020
      16   诺安双利债券型发起式证券投资基金        320021
      17   诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金    320018
      18   诺安研究精选股票型证券投资基金          320022
      19   诺安鸿鑫混合型证券投资基金              000066
      20   诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金A 000538
      21   诺安聚利债券型证券投资基金A             000736
      22   诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金A 000714
      23   诺安新经济股票型证券投资基金            000971
      24   诺安低碳经济股票型证券投资基金          001208
      25   诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金A 001411
      26   诺安先进制造股票型证券投资基金          001528
      27   诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金      002137
      28   诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金      002145
      29   诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金      002292
      30   诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金      002291
      31   诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金      002560
      32   诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金  001706
      33   诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金  001743
      34   诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金  001744
      35   诺安高端制造股票型证券投资基金          001707
      36   诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金  001780
      37   诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金A     005901
      38   诺安积极配置混合型证券投资基金A         006007
      39   诺安优化配置混合型证券投资基金          006025
      40   诺安精选价值混合型证券投资基金          001900
      41   诺安鼎利混合型证券投资基金A             006005
      42   诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)   163209
      43   诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)       163208
      三、活动内容
      (1)活动期间,投资者通过中国工商银行基金定投业务进行的基金定投申购均享有
  申购费率8折优惠。
      (2)各基金原申购费率参见该基金《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。
      四、投资者可通过以下途径咨询有关情况:
      1、中国工商银行股份有限公司
      客户服务电话:95588
      网址:www.icbc.com.cn
      2、诺安基金管理有限公司
      客户服务电话:400-888-8998
      网址:www.lionfund.com.cn

  ●2019-12-10 诺安基金:12月10日起参加申万宏源证券基金费率优惠活动         
      为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,更好地服务于投资者,经与申万宏源
  证券有限公司协商,诺安基金管理有限公司旗下部分基金将参加申万宏源证券开展的
  基金费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
      一、适用投资者范围
      通过申万宏源证券电脑端、手机端申购指定开放式基金的投资者。
      二、适用基金
      本公司旗下已在申万宏源证券代销的开放式基金及后续新增在申万宏源证券代销
  的开放式基金。
      三、活动内容
      1、自2019年12月10日起,投资者通过申万宏源证券电脑端申购适用的开放式基金
  ,申购费率享有4折优惠。
      2、自2019年12月10日起,投资者通过申万宏源证券手机端申购适用的开放式基金
  ,申购费率享有1折优惠。
      3、若申万宏源证券后续新增代销本公司旗下基金,投资者通过其电脑端、手机端
  办理基金申购业务,申购费率适用前述费率优惠。
      原费率指各基金法律文件中规定的标准费率。各基金原费率详见各基金相关法律
  文件。
      四、重要提示
      1、本费率优惠活动仅针对通过申万宏源证券电脑端、手机端办理基金申购业务
  的手续费。
      2、费率优惠活动的规则以及开始和结束的时间以代销机构的规定和安排为准,如
  有变动,敬请投资者留意代销机构的有关公告。
      3、本公告的有关内容在法律法规允许范围内由本公司负责解释。
      五、投资者可通过以下途径咨询有关情况
      1、申万宏源证券有限公司
      客户服务电话:95523
      网址:www.swhysc.com
      2、诺安基金管理有限公司
      客户服务电话:400-888-8998
      网址:www.lionfund.com.cn

  ●2019-12-06 诺安基金:12月5日起调整持有的停牌股票东旭光电(000413)估值方法
      诺安基金管理有限公司旗下部分基金所持有的股票“东旭光电”(证券代码:0004
  13)于2019年11月19日起因重大事项停牌。根据中国证监会《关于证券投资基金估值
  业务的指导意见》(【2017】13号文)和基金合同等相关文件,为使本公司旗下相关基
  金的估值公平、合理,本公司经与基金托管人商定,决定自2019年12月5日起,对本公司
  旗下部分基金持有的“东旭光电”股票按照每股1.65元进行估值调整。
      自“东旭光电”复牌之日起且其交易体现了活跃市场交易特征后,本公司将按市
  场价格进行估值,届时不再另行公告。

  ●2019-11-23 诺安基金:8月20日起秦维舟代任总经理,奥成文离任              
      1、公告基本信息
      基金管理公司名称:诺安基金管理有限公司
      2、代任高级管理人员的相关信息
      代任高级管理人员职务:总经理
      代任高级管理人员姓名:秦维舟
      是否经中国证监会核准获得高管任职资格:是
      任职日期:2019年8月20日
      过往从业经历:历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维发展有限公司总
  经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元
      有限公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长,现任诺安基金管理有限公司
  董事长。
      取得的相关从业资格:基金从业资格
      国籍:中国
      学历、学位:硕士学位
      3、离任高级管理人员的相关信息
      离任高级管理人员职务:总经理
      离任高级管理人员姓名:奥成文
      离任原因:个人原因
      离任日期:2019年11月21日
      4、其他需要说明的事项
      上述事项经本公司董事会审议通过,并按规定向监管机构履行相应的备案程序。
  在拟任总经理任职资格获得证监会批准前,将由董事长秦维舟先生继续代为履行总经
  理职务。奥成文先生不再担任诺安基金管理有限公司总经理职务。

  ●2019-11-09 诺安基金:11月8日起新任副总经理兼首席信息官田冲              
      1、公告基本信息
      基金管理公司名称:诺安基金管理有限公司
      高管变更类型:聘任副总经理兼首席信息官
      2、新任高级管理人员的相关信息
      新任高级管理人员职务:副总经理兼首席信息官
      新任高级管理人员姓名:田冲
      任职日期:2019年11月8日
      过往从业经历:曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券信息技
  术部高级经理。2004年加入诺安基金管理有限公司,历任信息技术部总监,运营保障部
  总监,网络金融部总监,公司总裁助理。现拟任公司副总经理兼首席信息官。
      取得的相关从业资格:基金从业资格
      国籍:中国
      学历、学位:硕士学位
      注:根据2015年4月24日修正后实施的《中华人民共和国证券投资基金法》,“是
  否经中国证监会核准取得高管任职资格”和“中国证监会核准高管任职资格的日期”
  不再适用。

  ●2019-10-25 诺安创业指数(LOF):2019年三季度基金份额利润0.0175元,净值增长率
  1.6000%                                                                   
      诺安创业指数(LOF)(163209)2019年三季度基金已实现收益26,708.14元,利润323
  ,561.72元,对应加权平均基金份额利润0.0175元,期末基金资产净值17,624,857.98元
  ,期末基金份额净值1.0083元,份额净值增长率1.6000%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      三季度全球经济又回到衰退的边缘,各国央行掀起了新一轮货币宽松大潮。美联
  储在次贷危机十年以后,重新启动降息。欧洲和日本央行索性重启QE,再度扩表。全
  球利率水平持续走低,负利率债券已经出现,而且规模越来越大。中国央行没有加入
  全球货币宽松大潮。中国政府采取了积极的财政政策,通过基建来为经济托底。这在
  今年上半年收效比较显著。但在三季度乃至年底,基建托底经济越来越“力不从心”
  ,经济下行压力不减当初。基于这样的宏观经济和政策环境,三季度A股市场呈现震
  荡和结构分化行情。三大蓝筹指数上证50、中证100以及沪深300都有小幅度回落。中
  盘指数中证500以及小盘指数中证1000也都小幅度回落。三季度A股市场唯一的亮点是
  科技股,TMT和医药板块表现都很亮眼。创业板和中小板指数由于高比例配置TMT和医
  药股,因此三季度逆市上涨。本基金处于建仓期,三季度末基金仓位达到70%。
      报告期内基金的业绩表现
      截至报告期末,本基金份额净值为1.0083元。本报告期基金份额净值增长率为1.
  60%,同期业绩比较基准收益率为7.33%。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2020-01-04◇

  一、基金经理                                                              
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  姓名:梅律吾             性别:男                 学历:硕士
  职务:基金经理           任职开始时间:2019-05-31
  简历:梅律吾先生:监事,中国国籍,硕士,具有基金从业资格。曾任职于长城证券
       公司、鹏华基金管理有限公司;2005年3月加入诺安基金管理有限公司,历任研
       究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监,现任指数投资组总监。曾于2
       007年11月至2009年10月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理,2009年3
       月至2010年10月担任诺安成长股票型证券投资基金基金经理,2011年1月至2012
       年7月任诺安全球黄金证券投资基金基金经理,2011年9月至2012年11月任诺安
       油气能源股票证券投资基金(LOF)基金经理,2017年8月至2017年10月任中小板
       等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2017年8月至2018年8月任诺
       安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2012年7月
       起任诺安中证100指数证券投资基金基金经理,2012年7月起任诺安中证创业成
       长指数分级证券投资基金基金经理,2014年1月起任诺安中证500交易型开放式
       指数证券投资基金基金经理,2015年6月起担任诺安中证500交易型开放式指数
       证券投资基金联接基金基金经理,2017年8月起任上证新兴产业交易型开放式指
       数证券投资基金基金经理,2018年8月起任诺安沪深300指数增强型证券投资基
       金基金经理,2019年1月起任诺安中证500指数增强型证券投资基金基金经理。
  ─────────────────────────────────────

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
  ─────────────────────────────────────
  姓名:陈勇               性别:男                 学历:硕士
  简历:陈勇先生:副总经理,经济学硕士,注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定
       收益部业务董事、资产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理
       。2003年10月加入诺安基金管理有限公司,历任研究部总监、合规与风险控制
       部总监、督察长。现任公司副总经理、固定收益事业部总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:韩冬燕             性别:女                 学历:硕士
  简历:韩冬燕女士:硕士,多年证券从业经验。曾任职于华夏基金管理有限公司,先
       后从事于基金清算、行业研究工作。2010年1月加入诺安基金管理有限公司,从
       事行业研究工作,现任研究部副总监。2015年11月起任诺安先进制造股票型证
       券投资基金基金经理,2016年9月13日起任诺安中小盘精选混合型证券投资基金
       基金经理,2017年6月23日起,任诺安行业轮动混合型证券投资基金基金经理。
       自2019年4月起任诺安恒鑫混合型证券投资基金基金经理。
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  姓名:王创练             性别:男                 学历:博士
  简历:王创练先生:博士。曾先后就职于特区证券研究所、南方证券研究所、长城基
       金管理有限公司。2008年3月加入诺安基金管理有限公司,历任诺安基金管理有
       限公司研究部副总监、研究部总监,2015年3月起任诺安研究精选股票型证券投
       资基金基金经理,2017年3月起任诺安平衡证券投资基金基金经理,2018年3月
       起任诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018年6月起任诺安成长
       混合型证券投资基金基金经理,2019年1月起任诺安价值增长混合型证券投资基
       金基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:谢志华             性别:男                 学历:硕士
  简历:谢志华先生:同济大学应用数学专业硕士,具有基金从业资格。曾先后任职于
       华泰证券有限责任公司、招商基金管理有限公司,从事固定收益类品种的研究
       、投资工作。曾于2010年8月至2012年8月任招商安心收益债券型证券投资基金
       基金经理,2011年3月至2012年8月任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经
       理。2012年8月加入诺安基金管理有限公司,任投资经理,现任固定收益部总监
       、总裁助理。2013年11月至2016年2月任诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资
       基金基金经理,2015年3月至2016年2月任诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证
       券投资基金基金经理。2013年5月起任诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金及诺安
       纯债定期开放债券型证券投资基金基金经理,2013年6月至2016年3月任诺安信
       用债券一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2013年8月至2016年3月任
       诺安稳固收益一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,2013年12月起任
       诺安优化收益债券型证券投资基金基金经理,2014年6月至2016年3月任诺安永
       鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理,2014年11月起任诺安保本
       混合型证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金及诺安聚利债券型证
       券投资基金基金经理,2015年12月起任诺安利鑫保本混合型证券投资基金基金
       经理和诺安景鑫保本混合型证券投资基金基金经理,2016年1月起任诺安益鑫保
       本混合型证券投资基金基金经理,2016年2月起任诺安安鑫保本混合型证券投资
       基金基金经理,2016年2月起任诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场
       基金、诺安货币市场证券投资基金基金经理,2016年4月起任诺安和鑫保本混合
       基金经理,2017年6月起任诺安行业轮动混合型证券投资基金基金经理,2017年
       12月起任诺安利鑫灵活配置混合及诺安景鑫灵活配置混合基金经理,2018年5月
       起任诺安天天宝货币基金经理,2018年7月起任诺安汇利灵活配置混合基金经理
       ,2019年3月起任诺安鼎利混合基金经理。
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  姓名:杨谷               性别:男                 学历:硕士
  简历:杨谷先生:经济学硕士,CFA,具有基金从业资格。曾任职于平安证券公司综合研
       究所、西北证券公司资产管理部;2003年10月加入诺安基金管理有限公司,现任
       公司副总经理、投资总监。曾于2006年11月至2007年11月任诺安价值增长股票
       证券投资基金基金经理,2006年2月起任诺安股票证券投资基金基金经理,2010年
       9月至2015年1月任诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理。2013年4月至20
       15年1月任诺安多策略股票型证券投资基金基金经理,2006年2月起任诺安先锋
       混合型证券投资基金基金经理。
  ─────────────────────────────────────

  2、高管人员                                                               
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
  ─────────────────────────────────────
  姓名:秦维舟             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事长
  简历:秦维舟先生:董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,
       香港昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有
       限公司副总裁,诺安基金管理有限公司副董事长。现任诺安基金管理有限公司
       董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:伊力扎提           性别:男                 学历:硕士
  职务:副董事长
  简历:伊力扎提先生:副董事长,EMBA。历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部
       副总经理,中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理,中国对外经
       济贸易信托有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:赵照               性别:男                 学历:博士
  职务:董事
  简历:赵照先生:董事,博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易
       部经理、中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理
       部发展策划处处长、国网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基
       金管理有限公司副总经理、英大资本管理有限公司总经理等。现任中国对外经
       济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:孙晓刚             性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:孙晓刚先生:董事,本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企
       业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上
       海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:奥成文             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:奥成文先生:董事、总经理,经济学硕士,经济师。历任中国通用技术(集团
       )控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司
       投资银行部副总经理,2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,
       任公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:赵忆波             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:赵忆波先生:CFA,毕业于英国南安普顿大学商学院,获国际金融市场硕士学位
       。曾担任南方航空公司项目管理经理,泰信基金管理有限公司行业分析师,瀚
       伦投资顾问(上海)有限公司投资经理,纽银西部基金管理有限公司基金经理
       。现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理,现任大恒科技副董事长,诺
       安基金管理有限公司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:汤小青             性别:男                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:汤小青先生:独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行
       市场开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副
       司长,中国银监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,
       中国银监会监管一部主任,招商银行副行长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:赵玲华             性别:女                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:赵玲华女士:独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全
       国妇女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管
       理局政策法规司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国
       际收支司巡视员。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:史其禄             性别:男                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:史其禄先生:独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国
       工商银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银
       行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家
       。
  ─────────────────────────────────────

  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2019-08-23◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2019中期    2018末期    2018中期    2017末期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)             -175.20     -487.76     -259.53     -240.49
  每份净收益(元)                     -       -0.61       -0.31           -
  可供分配收益(万元)          -1832.18    -1027.84     -779.83     -522.82
  每份可供分配收益(元)           -1.01       -0.53       -0.41       -0.28
  期末资产净值(亿元)              0.18        0.12        0.16        0.21
  期末份额净值(元)                0.99        0.61        0.85        1.10
  加权平均净值收益率(%)           0.42      -54.23      -22.90       -0.20
  每份净值增长率(%)               0.19      -42.40      -20.84       -0.89
  每份累计净值增长率(%)           0.19       45.09       57.39       69.28
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                                                        2019中期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                                                         15.23
  股票差价收入                                                       -169.89
  债券差价收入                                                             -
  债券利息收入                                                             -
  存款利息收入                                                          0.93
  股息收入                                                             -0.12
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                                                          8.18
  基金管理费                                                            1.40
  基金托管费                                                            0.30
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                                                        7.05
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                                                        2019中期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                                                           1733.90
  清算备付金                                                               -
  交易保证金                                                            0.21
  股票投资市值                                                        192.78
  债券投资市值                                                             -
  应收利息                                                              0.33
  应收申购款                                                            9.66
  资产总计                                                           1936.89
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                                                           -
  应付基金管理费                                                        1.36
  应付基金托管费                                                        0.30
  应付赎回款                                                          119.27
  负债总计                                                            132.06
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                                                           2308.85
  持有人权益合计                                                     1804.83
  负债及权益合计                                                     1936.89

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

  一、全部持股                                      截止日期: 2019-12-31末期

  股票代码        股票简称    股票数量(股)      市值(元)  市值占净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  300463          迈克生物           50000    1348500.00        7.95
  300498          温氏股份           40000    1344000.00        7.92
  300450          先导智能           29715    1335392.10        7.87
  300750          宁德时代           10000    1064000.00        6.27
  300088          长信科技          100000    1027000.00        6.05
  300383          光环新网           50000    1003500.00        5.91
  300760          迈瑞医疗            5000     909500.00        5.36
  300136          信维通信           20000     907600.00        5.35
  300618          寒锐钴业           10000     823900.00        4.85
  300059          东方财富           50000     788500.00        4.65
  002323          ST百特              4816      15170.40        0.09
  ─────────────────────────────────────

  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2018-08-29◇

                                                         截止日期:2018-06-30

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  东北证券                                     1         13548.19      84.77
  方正证券                                     1          2434.53      15.23
  中银国际                                     1                -          -
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  东北证券                   14547783.31     84.77               -         -
  方正证券                    2614052.79     15.23               -         -
  中银国际                             -         -               -         -
  ─────────────────────────────────────



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